新加坡关闭了Falcon银行部门,将DBS和UBS罚款超过1MDB

 作者:曹赁     |      日期:2019-03-03 01:01:00
新加坡/苏黎世(路透社) - 新加坡中央银行周二关闭了该市第二家瑞士银行,并对涉嫌洗钱活动的最大规模打击银行星展银行和瑞银集团进行了最严厉的打击,这些活动与马来西亚受丑闻影响的1MDB基金金融管理局有关新加坡(MAS)在一份声明中表示,由于对新加坡洗钱控制的“持续且严重缺乏了解”,它已下令总部位于苏黎世的猎鹰私人银行新加坡分行停止运营它还指责Falcon在瑞士和新加坡的高级管理层“不当行为”Falcon因违反洗钱预防法的14项违规行为被罚款4300万新元(3.12亿美元),其中包括未提交可疑交易报告以及未能通知当局其客户帐户中的非法活动.Falcon是第二家银行因新加坡对1MDB的调查失去了许可证,其中当局冻结了数百万人银行账户美元,罚款银行和多家私人银行家被起诉5月,总部位于瑞士的BSI银行新加坡分行因未能控制与1MDB有关的洗钱活动而被勒令关闭这是32年来新加坡首次关闭星期二银行星展银行因违反新加坡反洗钱法而被罚款100万新元(728,067美元)和瑞士银行1300万澳元这两家银行在另外声明中表示将对负责苏黎世金融市场失误的工作人员采取行动监管机构(FINMA)下令猎鹰公司提供超过2500万瑞士法郎(2.56亿美元)的监管机构称其为非法利润.FINMA发言人表示,该监管机构仍在调查瑞士最大银行瑞银(UBS)与1MDB FINMA的关系该公司还表示已对两名前猎鹰高管提起诉讼,但没有引用他们的名字,新加坡当局逮捕了新加坡分公司1月6日,MAS公司负责猎鹰私人银行经理Jens Sturzenegger表示,MAS正在完成对渣打银行新加坡分行的评估,并将在适当时候发布公告渣打银行表示“对评论“评估正在进行中”Falcon称MAS的决定“令人遗憾和令人失望”,但表示现在将重点放在瑞士,中东和伦敦的“核心地点”增长该银行预计将关闭分支机构,约有35名员工,在接下来的几个月里,一名猎鹰发言人表示马来西亚的1MDB曾经是首席执行官Najib Razak的一个宠物项目,主持其顾问委员会,是至少六个国家(包括瑞士,新加坡)洗钱调查的对象和美国美国司法部7月份提起诉讼,要求扣押与1MDB相关的数十家房产,称超过350亿美元被误解来自该基金的案件诉讼中没有提到Najib的名字,但是说有大约7亿美元的挪用资金流入了“马来西亚官员1”的账户,美国和马来西亚官员已经确定这些账户是纳吉布“华尔街日报”去年报道的调查人员几乎追查到的从2013年新加坡猎鹰账户发送到马来西亚账户的7亿美元他们认为属于马来西亚总理纳吉布和1MDB否认有任何不当行为1月,马来西亚司法部长穆罕默德阿潘迪阿里说沙特阿拉伯王室给了他们Najib捐赠6.81亿美元,其中Apandi表示约6亿美元后来被退回.FINMA表示其对Falcon的审查已经确定了与1MDB集团相关的约380亿美元,该集团在2012年至2015年中期转移到Falcon账户“业务关系和在瑞士和Falcon的新加坡和香港分行预订的交易很不寻常,涉及到该公司表示,Falcon与1MDB集团公司建立了多项业务关系,通过两家离岸公司的账户执行了大约250亿美元的交易,Falcon也有一个高风险的风险客户与马来西亚一位年轻商人的关系,与马来西亚政府圈内的个人有联系,它没有说出他的话 “银行没有核实这个人如何能够在极短的时间内获得1.35亿美元的资产,或者为什么以后总共将120亿美元转移到他的账户 - 这一交易显然与他在开设账户时提供的信息,“它说银行工作人员的内部警告被忽略了,它发现FINMA禁止Falcon与外国政治风险人士建立新的业务关系三年,并表示Falcon将失去其执照,如果有的话重复违法行为Falcon在新加坡拥有9亿美元资产,该银行首席执行官Walter Berchtold在媒体吹风会上表示,1MDB案件并未阻止银行吸引新闻资产,他补充说,Falcon的所有者是阿布扎比主权基金国际石油公司的子公司投资公司表示,它认为Falcon是一项战略性投资“并且目前无意”将其出售给Ravi Menon,managin g新加坡中央银行董事在MAS声明中表示,金融机构的董事会和高级管理层在保持新加坡一个清洁和值得信赖的金融中心方面发挥着举足轻重的作用“他们必须建立强有力的机制来发现可疑活动,提高风险意识他们的员工,并授权他们的合规和风险管理人员,“梅农说,”最重要的是,他们必须从高层定下基调 - 利润不会在正确的行为之前到来“打击行动也发出一个信息,银行必须采取合规文化以及合规人员“能够独立于管理层做出决策的需要”,RHTLaw Taylor Wessing律师事务所的合伙人Nizam Ismail说道,